中国证监会行政处罚决定书(上海万向期货公司)

保释金及期货事务监察委任状第2号〔2005〕

社交聚会:上海万向期货经纪股份有限公司(2004年9月27日改名为上海通联期货经纪股份有限公司,以下缩写万向期货公司),浦东新区应城东路139号住处。,韩有红,法定代理人。

冯勇,男,40岁,处所上海市静安区威海路590弄84支弄4号101室,曾任万向期货行政经理。

万向期货公司违背期货法规一案,考察是在2004年3月中止的。,考察现已完毕。,并依法执行事前圆形的顺序。

经弄清,2001年11月13日,北京的旧称元基花费办理股份有限公司(以下缩写元基公司)在万向期货公司开户(资产账号00089)并签署了期货经纪和约。从200111月14日2013到2002年8月22日,元基公司在万向期货公司中止期货买卖。

200111月14日2013,万向期货公司与元基公司签署了一份按1:鱼鳞融资的协定,比照本协定,从2002年1月8日到2002年8月12日,而且3月27日、28天的行程,万向期货公司均容许元基公司在往外舀水缺乏的位置下中止开新仓买卖,2002年7月8日最大往外舀水款项为11。,424,元。

对万向期货公司上述的行动径直地一本正经的掌管员工为原行政经理冯勇。

上述的实际,有万向期货公司供给物的阐明、关系买卖档案、Yuanji公司核算资料、透支买卖阐明、融资协定、离开明细和本钱让收据使宣誓,足以辨别。

本会以为,万向期货公司的上述的行动,违背了《期货买卖办理暂行条例》(以下缩写《条例》)四十分经过的项目在附近“期货经纪公司在客户往外舀水缺乏而客户又未能在期货经纪公司一致规则的时间内即时添加物时,客户的期货和约该当清算。,强奸清算发生的使关心费和失败应予承当。,形状《条例》第五十九个条第(四)项所述“容许客户在往外舀水缺乏的位置下中止期货买卖的”行动。

据此,比照接管的第五十九个条规则,期货经纪公司,次序矫正,授予正告,扣押守法所得,并使受苦守法所得的1倍越过3倍以下的足球点球。;守法所得或守法所得不得少于10万元。,足球点球10万元越过30万元以下。;……期货经纪公司有前款所列行动经过,C对径直地债务员工执行纪律处分,足球点球1万元以下5万元以下代价,经详细地检查确定:

一、对万向期货公司授予正告、扣押守法所得118,546元、并处118,546元足球点球;

二、冯永足球点球3万元。

每边应在收到DECIS之日起十五天内,将足球点球汇至奇纳河保释金监督办理委任状(奇纳河堆):奇纳河国际信托投资公司总店、账号7111010189800000162,由堆径直地转变成财政部。,付给收据硬拷贝送交法度D促动器。拒不获得处分确定,行政复核可以针对奇纳河保释金买卖所;也可以径直地向有相当的资产的人民法院提起司法行为。。重新审议司法行为期,上述的确定不应中止。。

奇纳河保释金监督办理委任状

2月6日,二,五

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