中国证监会行政处罚决定书(上海万向期货公司)

用纸覆盖及期货事务监察委员第2号〔2005〕

法学当事人:上海万向期货经纪股份有限公司(2004年9月27日改名为上海通联期货经纪股份有限公司,以下略号万向期货公司),浦东新区应城东路139号安置。,法定代理人韩有红。

冯勇,男,40岁,校址上海市静安区威海路590弄84支弄4号101室,曾任万向期货行政经理。

万向期货公司违背期货法规一案,考察是在2004年3月举行的。,考察现已完毕。,并依法执行事前印制的广告顺序。

经通过探询获悉不在,2001年11月13日,北京的旧称元基投入施行股份有限公司(以下略号元基公司)在万向期货公司开户(资产账号00089)并订约了期货经纪和约。从200111月14日2013到2002年8月22日,元基公司在万向期货公司举行期货买卖。

200111月14日2013,万向期货公司与元基公司订约了一份按1:鱼鳞融资的合同书,着陆本合同书,从2002年1月8日到2002年8月12日,除非3月27日、28天的行程,万向期货公司均容许元基公司在押金不可的限制下举行开新仓买卖,2002年7月8日最大押金款项为11。,424,元。

对万向期货公司前述的行动直接的主持的掌管参谋的为原行政经理冯勇。

前述的忠实,有万向期货公司粮食的阐明、关系买卖材料、Yuanji公司核算资料、透支买卖阐明、融资合同书、使入迷明细和资金让明显证明是,足以使著名。

本会以为,万向期货公司的前述的行动,违背了《期货买卖施行暂行条例》(以下略号《条例》)第四十的条向“期货经纪公司在客户押金不可而客户又未能在期货经纪公司一致规则的时间内即时增加时,客户的期货和约该当清算。,约束清算发生的顾虑费和费用应予承当。,由 … 组成《条例》第五十九个条第(四)项所述“容许客户在押金不可的限制下举行期货买卖的”行动。

据此,着陆接管的第五十九个条规则,期货经纪公司,订购纠正,授予正告,充公犯法所得,犯法所得一倍在上的高音以下的终止;犯法所得或犯法所得不得少于10万元。,终止100000元在上的300000元以下;……期货经纪公司有前款所列行动经过,对直接的主持人执行纪律处分。,终止1万元以下5万元以下失去,经探测确定:

一、对万向期货公司授予正告、充公犯法所得118,546元、并处118,546元终止;

二、冯永终止3万元。

各当事人应在收到DECIS之日起十五天内,将终止汇至中国1971用纸覆盖监督施行委员(中国1971倾斜飞行):中国1971国际信托投资公司总机构、账号7111010189800000162,由倾斜飞行直接的改换财政部。,薪水明显硬拷贝送交法度D螺线管。拒不接球处分确定,行政复核可以适用于中国1971用纸覆盖买卖所;也可以直接的向有相当的资产的人民法院提起法学。。重新考虑法学期,前述的确定不应终止。。

中国1971用纸覆盖监督施行委员

2月6日,二,五

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