中国证监会行政处罚决定书(上海万向期货公司)

担保及期货事务监察手续费第2号〔2005〕

同类:上海万向期货经纪股份有限公司(2004年9月27日改名为上海通联期货经纪股份有限公司,以下略语万向期货公司),浦东新区应城东路139号安置。,法定代理人韩有红。

冯勇,男,40岁,演说上海市静安区威海路590弄84支弄4号101室,曾任万向期货处决经理。

万向期货公司违背期货法规一案,考察是在2004年3月中止的。,考察现已完毕。,依法处决事前圆形的顺序。。

经确定,2001年11月13日,现在称Beijing元基使充满支配股份有限公司(以下略语元基公司)在万向期货公司开户(资产账号00089)并签署了期货经纪和约。从20012001年11月14日到2002年8月22日,元基公司在万向期货公司中止期货市。

20012001年11月14日,万向期货公司与元基公司签署了一份按1:使成比例融资的协定,鉴于本协定,从2002年1月8日到2002年8月12日,以及3月27日、28天的行程,万向期货公司均容许元基公司在往外舀水缺乏的使习惯于下中止开新仓市,2002年7月8日最大往外舀水财富为11。,424,元。

对万向期货公司上述的行动直线部分管理的掌管管理人员为原处决经理冯勇。

上述的行为,有万向期货公司弥补的阐明、关系市唱片、Yuanji公司核算资料、透支市阐明、融资协定、进入明细和资金让使明显颁发专业合格证书,足以有别于。

本会以为,万向期货公司的上述的行动,违背了《期货市支配暂行条例》(以下略语《条例》)四十分经过的一则涉及“期货经纪公司在客户往外舀水缺乏而客户又未能在期货经纪公司一致规则的时间内即时添加物时,客户的期货和约该当清算。,冲动清算发生的公司或企业费和失败应予承当。,著作《条例》第五第十九条第(四)项所述“容许客户在往外舀水缺乏的使习惯于下中止期货市的”行动。

据此,鉴于接管的第五第十九条规则,期货经纪公司,通知得体的,授予正告,充公守法所得,并给予守法所得的1倍不只是3倍以下的澄清。;守法所得或守法所得不得少于10万元。,澄清10万元不只是30万元以下。;……期货经纪公司有前款所列行动经过,对直线部分管理人处决纪律处分。,澄清1万元以下5万元以下地租,经想出确定:

一、对万向期货公司授予正告、充公守法所得118,546元、并处118,546元澄清;

二、冯永澄清3万元。

每边应在收到DECIS之日起十五天内,将澄清汇至柴纳担保监督支配手续费(中罗马皇帝王室财库存):柴纳国际信托投资公司总机构、账号7111010189800000162,由库存直线部分改换罗马皇帝王室财库。,偿还使明显硬拷贝将送交查看和处决机关。。拒不赞成处分确定,行政复核可以提到柴纳担保市所;也可以直线部分向有能力的人民法院提起规律。。重新审议规律期,上述的确定不应中止。。

柴纳担保监督支配手续费

2月6日,二,五

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